SEC verhängt Geldstrafe von 100 Millionen US-Dollar gegen Ernst & Young wegen Wirtschaftsprüferbetrugs

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Hunderte von Wirtschaftsprüfern der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Ernst & Young haben bei ethischen Tests betrogen, um ihre Berufslizenzen zu erhalten oder aufrechtzuerhalten, und die Securities and Exchange Commission sagte, das Unternehmen habe Bundesbeamten, die die Angelegenheit untersuchen, Beweise für Fehlverhalten vorenthalten.

Als Reaktion darauf verhängte die SEC eine Geldbuße in Höhe von 100 Millionen US-Dollar, die höchste Geldbuße, die jemals gegen eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft verhängt wurde, teilte das Unternehmen am Dienstag mit.

„Dieser Schritt verletzt das Vertrauen der Gatekeeper in den Gatekeeper, der mit der Prüfung vieler öffentlicher Institutionen in unserem Land betraut ist“, sagte Gurbir Grewal, Enforcement Director der SEC, in einer Erklärung. „Es ist einfach empörend, dass die Fachleute, die dafür verantwortlich sind, zu erfassen, was von Kunden getäuscht wird, bei allen ethischen Entscheidungen getäuscht werden sollten.“

In einer Erklärung räumte Ernst & Young die Vorwürfe der SEC ein und sagte, sie werde die Bußgelder der Agentur einhalten.

„Wir haben in der Vergangenheit wiederholt Schritte unternommen, um unsere Kultur der Harmonie, Ethik und Integrität zu stärken“, sagte Unternehmenssprecherin Susan Bouhia in einer E-Mail. „Wir werden weiterhin umfassende Maßnahmen ergreifen, einschließlich Disziplinarmaßnahmen, Schulungen, Überwachung und Kommunikation, um unser Engagement in Zukunft weiter zu stärken.“

Seit 2017 hat das Unternehmen festgestellt, dass 49 Fachleute von Ernst & Young Antworten auf die ethischen Prüfungen, die für die Zulassung als Wirtschaftsprüfer erforderlich sind, geteilt oder Antworten erhalten haben. Hunderte weitere waren frustriert über Kurse, die sie mussten, um ihren Status bei staatlichen Aufsichtsbehörden aufrechtzuerhalten, während andere, die selbst nicht teilnahmen, dazu beitrugen, das Verhalten zu erleichtern, sagte die SEC.

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Nachdem sie Ernst & Young zu den beim Unternehmen eingegangenen Beschwerden befragt hatten, stellten die Unternehmensleiter den Prozess ein und versäumten es, der SEC Bericht zu erstatten. Der SEC-Beamte teilte Reportern mit, dass KPMG eine Geldstrafe von mehr als dem Doppelten der 50 Millionen US-Dollar auferlegt wurde, die es 2019 im Zusammenhang mit seinem eigenen betrügerischen Betrug an die Agentur gezahlt hatte – was die Ernsthaftigkeit der Entscheidung des Unternehmens widerspiegelt, bei der Untersuchung nicht zu kooperieren.

In seiner Erklärung sagte Grewall: „Es ist schockierend, dass Ernst & Young unsere Untersuchung dieses Fehlverhaltens behindert hat. Der Schritt sollte als klare Botschaft dienen, dass die SEC das ehrliche Versagen unabhängiger Wirtschaftsprüfer nicht tolerieren wird, die den einfachen Fehler dem schwierigen Recht vorziehen.

Abgesehen von Bußgeldern zwingt die SEC Ernst & Young, zwei unabhängige Berater einzustellen, einen, um die Ethik- und Integritätsrichtlinien des Unternehmens zu überprüfen, und den anderen, um das Versäumnis zu untersuchen, seine eigenen Ergebnisse zu veröffentlichen.

Dies ist nicht das erste Mal, dass die Wirtschaftsprüfer von Ernst & Young beim Schummeln erwischt wurden. Von 2012 bis 2015 berichtete die SEC, dass während einer internen Untersuchung des Unternehmens mehr als 200 Mitarbeiter des Unternehmens einen Softwarefehler auf dem Testgelände des Unternehmens nutzten, um bei der Prüfung zu schummeln.

Damals hat das Unternehmen Disziplinarmaßnahmen gegen diese Mitarbeiter ergriffen und seine Mitarbeiter davor gewarnt, solche Abkürzungen zu nehmen. „Unsere Antwort auf dieses inakzeptable vergangene Verhalten ist vollständig, umfassend und effektiv“, sagte Bauhia.

Er fügte hinzu, dass die neuen Anforderungen der SEC an das Unternehmen „die Maßnahmen verstärken würden, die wir bereits ergriffen haben, seit diese Umstände eingetreten sind“.

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Ernst & Young ist die drittgrößte Wirtschaftsprüfungsgesellschaft der Welt mit einem weltweiten Umsatz von 40 Milliarden US-Dollar im letzten Geschäftsjahr, das im Juni 2021 endete.

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